最近辦理私募證券備案的操作細節

 

 

結合我公司中企祥和北京財務顧問有限公司在為私募機構申請私募基金管理人登記備案、以及私募基金備案、私募基金牌照轉讓變更的實際經驗總結，在現階段私募機構在申請私募基金管理人登記備案需注意的內容：

 

1、擬登記備案的私募機構公司名稱、公司經營范圍須符合中基協的要求。

根據筆者在私募備案方面的實操經驗，目前私募基金管理人備案類型中，常見的類型是：私募股權投資基金、私募證券投資基金這兩大類。其中，申請私募股權投資基金備案，要求備案公司的名稱中含：基金管理、股權投資基金、投資管理、資產管理、資本管理這五大類。（財富管理公司目前是屬于比較爭議性的一種，有備案通過的案例）申請私募股權投資基金管理人備案，要求經營范圍包含：股權投資、受托管理股權投資基金、受托資產管理、投資管理這四大類。（允許經營范圍含投資咨詢）；另外，在備案私募證券投資基金管理人備案方面，要求公司名稱含：基金管理、投資管理、資產管理、資本管理這四大類。經營范圍含：投資管理、受托資產管理。（備案私募證券，不得含有的經營范圍：投資咨詢）

 

2、擬登記備案的私募基金管理人必須有實際經營場所，提供相關的住所使用租賃憑證，辦公面積不低于100M2；

 

3、擬登記備案的私募機構，必須有2-3名具備基金從業資格的高管人員。（科目1+科目2，備案私募證券；科目1+科目3，

備案私募股權投資基金）

 

4、不得混業經營?，F階段來說，私募基金業務不得以擔保、P2P等其他行業的業務摻雜經營。

 

5、不得過分夸大宣傳，筆者在辦理私募基金管理人登記中，有出現過因宣傳不實導致被駁回整改的案例。

 

 

 

如有需要或者想了解私募投資基金管理人登記備案業務的，歡迎來電咨詢。我公司中企祥和北京財務顧問有限公司業務精通，且十分專業。

公司地址：北京市朝陽區大望路現代城A座2301室

聯系人:王先生

Tel：1352-2328-621

 

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